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泊头市鼓楼街道办事处 行政执法全过程记录办法

发布时间:2020/10/25   点击数:695

泊头市鼓楼街道办事处

行政执法全过程记录办法

 

第一章  总则

第一条  为规范行政执法程序,促进严格规范公正文明执法,《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《河北省行政执法全过程记录办法》(河北省办事处令[2019]第7号)《泊头市人民政府办公室关于印发〈泊头市行政执法公示办法〉〈泊头市行政执法全过程记录办法〉〈泊头市重大行政执法决定法制审核办法〉的通知》泊政办字[2019]32号等有关规定,结合本街道实际,制定本办法。

第二条  本办法所称的行政执法,是指行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等执法行为。

第三条  本办法所称全过程记录,是指行政执法人员通过文字、音像等记录方式,对行政执法的整个过程进行实时跟踪记录的活动。

文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证有关文书、听证材料、检验鉴定结论、专家论证报告、内部审批材料、送达回证等书面记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。

第四条  行政执法全过程记录坚持合法、客观、公正的原则。

根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段的不同,采取合法、适当、有效的方式和手段实施全过程记录。

文字记录和音像记录可以同时使用,也可以分别使用。

除本办法规定的执法环节进行音像记录外,根据不同情况,其他执法环节需要音像记录的,同时进行音像记录。

第五条  法规科应加强行政执法信息化建设,应当配备相应数量的执法记录仪为行政执法全过程记录提供保障。

办公室负责全过程记录设施的建设和维护,行政执法科室和执法人员负责本科室、人员所使用音像记录设备的维护保养,保证设施、设备的正常使用。

第六条  法规科负责对本街道行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。

第二章 行政许可记录规则

第七条 收到行政许可申请人提交的申请材料后,按照下列方式处理:

(一)申请材料齐全、符合法定形式的,决定予以受理,发给《受理通知书》。

(二)申请材料齐全并符合法定形式,但申请材料需要核实的,决定予以受理,发给《受理通知书》,同时书面告知申请人需要核实的事项,理由及时间。

(三)申请材料存在可以当场更正的错误的,应当允许有权更正人当场予以更正,由更正人在更正处签名或盖章、注明更正日期;经确认申请材料齐全,符合法定形式的,决定予以受理,发给《受理通知书》。

(四)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在2日内一次告知申请人需要补正的全部内容。告知时,将申请材料退回申请人并决定不予受理,发给《不予受理通知书》。

    (五)不属于本单位许可范围的事项,应当即时决定不予受理,发给《不予受理通知书》,并告知申请人向有关行政单位申请。

第八条  需要对申请材料的实质内容进行核实的,应当派两名以上工作人员,对申请材料予以核实。经核实后,提交《行政许可现场核查笔录》,根据核实情况作出是否准予许可的决定。

第九条 单位主管领导签收审批流程表及申请材料,准予许可的,出具《准予行政许可决定书》、《防雷装置审核意见书》送达申请人;不予许可的,出具《不予行政许可决定书》送达申请人。

第三章  行政处罚记录规则

第一节  

    第十条  通过监督检查或者收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现案源后,填写《违法行为登记表》,详细记录登记时间、来源分类、案源提供人、案源登记内容。办案机构负责人根据案源不同情况提出交办意见。

第十一条  符合立案条件的,填写《行政执法立案审批表》,详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及立案理由。办案机构负责人签署意见,指定办案人员,报机关负责人批准。

第十二条  对于不予立案的投诉、举报、申诉,填写《不予立案审批表》,详细记录当事人情况、案发地、案件来源、案源登记时间、核查情况及不予立案理由。办案机构负责人签署意见,报机关负责人批准,将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人,并制作《行政处理告知记录》,详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知(记录)人、被告知人。

第十三条  经核查或者立案调查,对于不属于本街道管辖的案件,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报街道领导批准后,制作《案件移送函》,向有管辖权的行政机关移送案件。在所附的《送达回证》上详细记录送达地点、送达方式,收件人和送达人分别在《送达回证》签名或盖章并注明送达时间(以下简称“按要求填写《送达回证》”)。

第十四条  经核查或者立案调查,发现违法行为涉嫌犯罪的,办案人员提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告,报街办处主任审批同意后,制作《涉嫌犯罪案件移送书》。将《涉嫌犯罪案件移送书》、涉嫌犯罪案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检查报告或者鉴定结论和其他有关涉嫌犯罪的材料一起移送公安机关。按要求填写《送达回证》。《涉嫌犯罪案件移送书》同时抄送人民检察院一份。

查封、扣押的涉案物品向公安机关移送后,制作《(查封、扣押)财物移送通知书》,附上《(场所、设施、财物)清单》,送达行政强制措施当事人,按要求填写《送达回证》。

第二节  调查取证

第十五条  需要其他单位协助调查与案件有关的特定事项的,制作《协助调查函》,载明请求协助调查的原因、法律依据、协助调查的内容,向有关单位发送。

第十六条  在案件核查或者立案后调查取证时,对物品或者场所进行检查的,制作《现场笔录》,详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况,填写总页数和页码,当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

进行现场检查时,应当同时进行音像记录。

第十七条  在案件调查过程中,必须对自然人的人身或者住所进行检查时,需要提请公安机关执行的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报街道领导批准后,制作《检查建议书》。

第十八条  为查明案件事实,需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的,制作《询问通知书》,载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法办案人员的姓名和联系电话,并按要求填写《送达回证》。

第十九条  对当事人或者有关人员进行询问、调查的,制作《询问调查笔录》,详细记录询问时间、地点、询问调查人姓名和执法证件号码、被询问调查人情况、询问内容,填写总页数和页码,经被询问调查人核对无误后,被询问调查人、询问调查人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

第二十条  需要向有关单位和个人调取书证、物证的,制作《调取证据通知书》和《证据登记保存清单》,并做详细记录。

第二十一条  在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,需要采取先行登记保存证据措施的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报街道领导批准后,制作《先行登记保存证据通知书》,附上《(场所、设施、财物)清单》,按要求填写《送达回证》。

《(场所、设施、财物)清单》详细记录编号、名称、规格(型号)或者地址、单位、数量或者面积,当事人、办案人员、保管人、见证分别签名或者盖章并注明日期。

采取先行登记保存证据措施时,应当同时进行音像记录。

第二十二条  案件调查完毕,办案人员写出调查终结报告,填写审批事项为“行政处罚建议”的《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见后,连同案卷交由法制机构核审。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

第三节  核审与决定

第二十三条  法制机构接到办案机构的案卷材料后,予以登记。核审完毕,填写《案件核审表》,详细记录案件名称、送审机构、送审时间、退卷时间,核审承办人提出核审意见和建议,核审机构负责人签署意见后,将《案件核审表》、《行政处罚案件有关事项审批表》、案卷材料退给办案机构。

第二十四条  综合执法队将处罚建议报机关负责人批准后,制作《行政处罚告知书》;符合听证条件的,制作《行政处罚听证告知书》。送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第二十五条  当事人要求听证的,法规科填写《行政处罚案件有关事项申请表》,报机关负责人指定听证主持人。举行听证七日前,制作《行政处罚听证通知书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第二十六条  听证过程中,听证记录人员制作《听证笔录》,详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属办案机构、当事人或委托代理人的情况、听证过程,由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证应当全程进行音像记录。

第二十七条  听证结束后,听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》并签名,连同《听证笔录》一并上报本机关负责人。

《听证报告》应当包括以下内容:

(一)听证案由;

(二)听证主持人和听证参加人的基本情况;

(三)听证的时间、地点;

(四)听证的简单经过;

(五)案件事实;

(六)处理意见和建议。

 第二十八条  应当处罚的,办案人员填写《行政处罚决定审批表》,详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处罚理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证主持人意见,拟作出行政处罚的内容,报单位负责人批准。

第二十九条  对重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件,提交街办处集体讨论决定,并制作《街道务会记录》,详细记录会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等,会议全体参加人员在记录上签名。

第三十条  对于经批准的处罚决定,草拟《行政处罚决定书》,报单位负责人批准。

行政处罚决定书的内容包括:
  (一)当事人基本情况;
  (二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;
  (三)行政处罚的依据和内容;

(四)采纳当事人陈述、申辩的情况及理由;
  (五)行政处罚的履行方式、期限及不按期履行的后果;
  (六)不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
  (七)作出行政处罚决定的机关名称和作出决定的日期,并加盖公章。

第三十一条  经立案调查,作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定的,将结果告知被调查人和具名的投诉人、申诉人、举报人,并制作《行政处理告知记录》,详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知(记录)人、被告知人。  

第三十二条  适用简易程序的行政处罚案件,办案人员当场调查违法事实,制作现场检查、询问笔录,收集必要的证据,告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的,办案人员将申辩情况记入笔录。

制作《当场处罚决定书》,当场送达当事人,由当事人和办案人员签名或者盖章并注明日期。

 《当场处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称,加盖行政机关印章。

  第三十三条  本街道在作出行政处罚决定后,应当按照《行政处罚信息公示规定》的要求,进行行政处罚信息公示。

第四节 送达与执行

第三十四条  送达《行政处罚决定书》,应当按下列方式执行:

(一)直接送达当事人的,填写《送达回证》,由当事人在《送达回证》上注明收到日期,并签名或者盖章。

(二)无法直接送达的,也可以挂号邮寄或者特快专递送达。应当注意保存挂号邮寄回执、特快专递回执,作为送达凭证。

(三)无法直接送达、邮寄送达、委托送达的,可以公告送达。公告送达,可以在全国性报纸或者所在地的省一级报纸上予以公告。公告送达,应当重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,注意留存发布公告的报纸、张贴公告的公告栏照片、发布公告的网站截图等送达凭证,在案卷中记明原因和经过,并以适当方式进行音像记录。

第三十五条  当事人已经履行行政处罚决定的,应当对当事人履行处罚决定的情况进行记录,留存相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的,适用行政强制执行程序。

第三十六条  在行政处罚决定中,依法责令当事人改正的,应当按期对改正情况进行核查,做好《现场笔录》等有关文字记录,同时进行音像记录。

第三十七条  需要处理罚没物品的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报街道领导批准后,依法进行处理。

处理物品,应当填写《物品处理记录》,详细记录所处理物品的《(场所、设施、财物)清单》编号、物品来源、处理依据、处理时间、处理地点、执行人、记录人、见证人、处理情况,由执行人和见证人逐页签名或者盖章并注明日期。

处理物品应当同时进行音像记录。

第三十八条  行政处罚案件办结后,填写《行政处罚案件结案报告》,详细记录案由、案件来源、当事人姓名/名称、法定代表人(负责人)、住所或者住址、案源发现时间、案发地、立案时间、行政处罚决定书文号、执法人员及执法证编号、简要案情及查处经过、行政处罚内容、处罚执行方式及罚没财物处置情况,报单位负责人批准结案。

第四章  行政强制记录规则

第三十九条  执法过程中需要依法采取行政强制措施的,填写《行政执法案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报机关负责人批准后,制作事项通知书,按要求填写《送达回证》。对查封、扣押的财物,当场进行清点,按要求填写《(场所、设施、财物)清单》。

采取行政强制措施时,应当同时进行音像记录。

第四十条  需要延长查封、扣押期限的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报机关负责人批准后,制作《延长(查封、扣押)期限决定书》,附《(场所、设施、财物)清单》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第四十一条  需要解除行政强制措施的,填写《行政执法案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报机关负责人批准后,制作《解除行政强制措施决定书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第四十二条  当事人逾期不履行行政决定,需要强制执行的,制作《行政决定履行催告书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第四十三条  当事人收到催告书后进行陈述和申辩的,应当充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行记录、复核。

第四十四条  经催告,当事人无正当理由仍不履行行政决定,申请法院强制执行。对申请法院强制执行的《强制执行申请书》等相关文书及送达回证、强制执行结果进行全过程记录。

第五章  行政检查记录规则

    第四十五条 执法人员对自选或接收的下列案源信息进行登记处理,建立登记案源信息档案,对所获取的案源信息实行分类管理。对自选案源,制作《检查项目书》,记录选案分析意见;对交办、转办、情报交换的案源信息,接收到《违法案件交办函》或《转办函》或者风险管理部门及其他部门传递的案源信息后,制作《交办/转办/情报交换案件登记表》。执法相关负责人在上述文书中签署审批意见。

    第四十六条 待查对象确定后,人员填制《立案审批表》,附有关资料,经本单位负责人批准后立案检查。经批准立案检查的,制作《检查任务通知书》,连同有关资料一并移交检查部门。

    第四十七条 检查人员进行调查取证时,应当依照法定权限和程序,收集能够证明案件事实的证据材料。不得违反法定程序收集证据材料;不得以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料;不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取证据材料。在调查取证过程中,除依照以下各项制作文书外,检查人员还应当制作《检查工作底稿》,记录案件事实,归集相关证据材料,并签字、注明日期。

    第四十八条 检查人员根据《检查任务通知书》,制作《检查通知书》。在向被查对象送达《检查通知书》时,检查人员必须出示《检查证》,同时制作《现场笔录》,对出示证件以及送达文书的过程予以记载。

    第四十九条 需要将录音、录像等影音资料作为证据的,应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容。对声音资料,应当附有该声音内容的文字记录;对图像资料,应当附有必要的文字说明。(有关执法记录仪记录后作为证据使用的要求,下同)

    第五十条 对调取的有关资料进行审核检查。在此过程中,可责成被查对象提供有关的文件、证明材料和有关资料进行审查;被查对象不提供的,制作并送达《事项通知书》责令限期提供;拒不提供的,制作并送达《责令限期改正通知书》责令限期改正。经审查需要取证的,根据以下不同情况提取证据

    第五十一条 检查人员实地调查取证时,制作《现场笔录》、《勘验笔录》,对实地检查情况予以记录或者说明。制作《现场笔录》、《勘验笔录》,应当载明时间、地点和事件等内容,并由检查人员签名和当事人签章。当事人拒绝在现场笔录、勘验笔录上签章的,检查人员应当在笔录上注明原因;如有其他人员在场,可以由其签章证明。

    第五十二条 检查应当自实施检查之日起60日内完成,检查结束前,检查人员可以制作《检查签证》,将发现的违法事实和依据告知被查对象,书面征求被查对象的意见。必要时,可以向被查对象发出《事项通知书》,要求其在限期内书面说明,并提供有关资料;被查对象口头说明的,检查人员应当制作《陈述申辩笔录》,由被查对象签名或盖章。

    第五十三条 检查结束时,检查人员应当制作《检查报告》,连同《检查工作底稿》及相关证据材料,交法规科负责人审核。

第六章  执法记录的管理与使用

第五十四条  行政强制、行政处罚程序终结后三十日内,整理案卷材料并立卷。

综合执法队每年7月30日前向档案室移交上半年办理完毕的行政处罚档案,次年1月31日前移交下半年办理完毕的行政处罚档案。

第五十五条  行政许可程序终结后十五日内,按照行政许可档案管理的有关规定,建立行政许可档案。每月两次将行政许可档案移交档案室保管。

第五十六条  当事人及有关人员需要申请查阅、复制行政许可档案的,应当经街道主管领导批准,依法查阅、复制。

需要查阅、复制行政处罚、行政强制案卷的,应当征求办案机构负责人意见,并经街道主管领导批准后,依法查阅、复制。

第五十七条  涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息,应当严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

第七章  执法全过程结果管理与使用

第五十八条  除法律、法规和规章以及国家、省、市另有规定的外,本街道执法科室应当在行政执法事项办理完毕之日起30日内,将形成的全部纸质文书资料归集制成归档资料或案卷,并按照档案管理的要求归档保存。

第五十九条  执法记录仪记录的音像资料需要作为证据使用时,应当按照有关视听资料证据的规定,转化至相关存储媒介中并制作说明附卷。

第六十条  有下列情形之一的,应当采取刻录光盘或者专门硬盘存储等方式,对音像资料长期保存:

(一)采取行政强制执行措施;

(二)对行政执法人员现场执法、业务办理有异议,或者投诉、上访的;

(三)逃避、拒绝、阻碍行政执法人员执法,或者谩骂、侮辱、殴打行政执法人员的;

(四)行政执法人员参与处置群体性事件、突发事件的;

(五)其他需要长期保存的情况。

第六十一条  应建立健全音像资料记录管理与使用制度,明确专门人员负责对音像资料的归档、保存和使用。

第六十二条  根据需要申请复制相关执法全过程记录信息的,经本单位负责人同意,可复制使用,依法应当保密的除外。

第六十三条  涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息,应严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

第八章  监督与考核

第六十四条  应建立行政执法全过程记录考核评价制度,对行政执法全过程记录的建立和实施情况纳入绩效考核。对其中工作合法规范、推行成效显著的人员给予表彰。

第六十五条  法规科对行政执法人员全过程情况进行监督和考核。

(一)对纸质文书资料,采取执法督察、执法案卷评查等方式进行抽查。

(二)对执法记录仪记录的音像资料,定期查询、调阅和回放,监督检查是否按规定对现场行政执法事项进行全程记录、执法行为是否合法规范。

第九章    

第六十六条  本办法由街道办公室负责解释。

第六十八条  本办法自发布之日施行,有效期为五年。

 

附件1

行政许可各程序环节具体记录方式和规定

行政许可事项包括:市政府赋权和有关部门授权委托的行政许可事项。上述事项的各程序环节具体记录方式和规定分别如下:

    一、申请

按照行政许可事项权限,申请人选择到行政审批窗口提出申请

    二、受理

对申请人提出的申请,行政审批人员应当根据不同情形分别作出以下处理:

    (一)不受理。申请事项属于本街道管辖范围,但不需要取得行政许可的,应当即时告知申请人不受理,同时告知其解决的途径。(纸质文书资料记录

    (二)不予受理。申请事项依法不属于本街道职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,送达《行政许可不予受理通知书》,并经申请人在《送达回证》签字。(纸质文书资料记录)

(三)告知补正材料。申请人申请材料存在可以当场更正的错误的,应当告知并允许申请人当场更正。申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在2日内一次告知申请人需要补正的全部内容,送达《补正行政许可材料告知书》,并经申请人在《送达回证》签字。(纸质文书资料记录)

(四)受理。申请事项属于本单位职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照本单位的要求提交全部补正申请材料的,应当受理行政许可申请,制作并送达《行政许可受理通知书》,并经申请人在《送达回证》签字。(纸质文书资料记录)

    三、决定

(一)法定期限内决定。对不能当场作出决定的,应当自受理行政许可申请之日起20日内,作出《准予行政许可决定书》或者《不予行政许可决定书》。不予行政许可的,应当在书面决定中说明理由,并告知申请人依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。20日内不能作出决定的,经本单位负责人批准,可以延长10日,并制作《行政许可决定延期告知书》,将延长期限的理由告知申请人。但是,法律法规另有规定的,依照其规定。(纸质文书资料记录)

(二)集体讨论决定。对存在争议或者重大的行政许可事项,应当以书面形式送交法规科进行合法性审查,签署合法性审查意见后,提交本单位集体讨论决定,形成《会议纪要》。(纸质文书资料记录)

    四、送达

(一)直接送达。填制《送达回证》,将《准予行政许可决定书》或者《不予行政许可决定书》以及相关文书送达申请人签收。需要颁发行政许可证件的,应当自作出决定之日起10日内向申请人颁发加盖本机关印章的行政许可证件。(纸质文书资料记录)

(二)留置送达。填制《送达回证》,将《准予行政许可决定书》或者《不予行政许可决定书》以及相关文书留在受送达人的住所,在《送达回证》上记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或盖章,并使用执法记录仪同步记录送达过程。留置送达应符合法定形式。(纸质文书资料记录)

(三)邮寄送达。采用挂号信或特快专递,将《准予行政许可决定书》或者《不予行政许可决定书》以及相关文书寄送申请人。留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执。(纸质文书资料记录)

(四)公告送达。公告送达应重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,留存书面公告。采用张贴在受送达人住所方式公告送的的,以执法记录仪进行同步记录,并在档案资料或案卷中记明原因和经过。(纸质文书资料记录)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件2

行政处罚各程序环节具体记录方式和规定

    一、启动

1、在行政检查各环节发现行政相对人有违法行为,按照法律法规规定需要予以行政处罚的,人员应首先对违法基本信息进行登记,填制《违法行为登记表》,记录启动行政处罚程序。

2、法规科对已有的案源信息经过合理准确的筛选,对有违法嫌疑的,填制《行政执法立案审批表》,经主管领导批准后进行调查。(纸质文书资料记录)

二、调查

人员应当依照法定权限和程序,收集能够证明案件事实的证据资料。进行检查时不得少于两人,应当向当事人或者有关人员出示证件。

1、需要对被查对象相关人员进行询问的,除在被查对象生产、经营场所询问外,执法人员应当制作并送达《询问通知书》,在进行调查询问时,应制作《调查询问笔录》。(纸质文书资料记录)

2、执法人员在进行实地调查取证时,应对实地检查情况予以记录或者说明,制作《现场勘验检查笔录》。(纸质文书资料记录)

3、检查结束前,可将发现的违法事实和依据告知被查对象,必要时可以制作《安全检查通知书》,要求在限期内书面说明,并提供有关资料;口头说明的,制作《陈述申辩笔录》。(纸质文书资料记录)

4、调查完结后,应当形成《调查情况报告》,提出行政处罚建议。(纸质文书资料记录)

三、告知

(一)适用简易处罚程序当场进行处罚的,处罚事项告知应听取当事人陈述申辩,制作《陈述申辩笔录》。(纸质文书资料记录)

(二)适用一般处罚程序,应制作《行政处罚告知书》送达相对人。(纸质文书资料记录)

四、听证

(一)申请。

1、适用一般处罚程序,当事人陈述申辩中提出听证的,应当提交《听证申请书》。(纸质文书资料记录)

2、办理人员进行登记并审核当事人的听证申请是否符合受理条件。符合受理条件,应制作《事项通知书》(受理通知)送达申请人;不符合的,应制作《事项通知书》(不予受理通知)送达申请人。(纸质文书资料记录)

(二)准备。

1、办理人员应当制作《听证主持授权委托书》经批准后交被委托人。

2、制作《行政处罚听证通知书》送达当事人。

3、当事人提出回避申请且机关同意的,重新制作《行政处罚听证通知书》送达当事人。

(三)实施。整个听证活动应当当场记录,制作听证记录。听证结束后,将听证情况和处理意见形成《听证报告》,报单位负责人审阅。(纸质文书资料记录)

(四)中止、终止。听证进行过程中,发生法定情形,需要中止或终止的,制作《事项通知书》(听证中止通知)或者《事项通知书》(听证终止通知),送达当事人。(纸质文书资料记录)

(五)延期。当事人未能在提出听证期限内提出听证的,应当提交《听证延期申请书》及不可抗力或其他特殊情况的证明材料。机关驳回申请的,制作《事项通知书》(不予受理通知)送达当事人;同意延期的,制作《事项通知书》(受理通知)送达当事人。(纸质文书资料记录)

五、审理

1.违法事实不清、证据不足、不符合法定程序、或者被查对象认定错误,文书不规范、不完整,或者其他需要补充证据的情形,法规科应出具《补证或补充调查通知书》。(纸质文书资料记录)

2.事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律、法规、规范性文件准确的,法规科制作《行政执法案件处理内部审批表》。(纸质文书资料记录)

六、决定

(一)审查。办理人员按照规定对认定事实、证据和处罚建议适用的处罚种类、依据是否正确、调查取证是否合法、当事人陈述申辩的事实、证据是否成立,对听证当事人申辩的事实、证据是否成立等进行审查,制作《违法行为行政处罚审查报告附表》。(纸质文书资料记录)

(二)审批。审核人员根据提交的审查报告和材料,填写相应审批意见。办理人员根据审批意见,分别制作《违法事实不成立通知书》、《不予行政处罚通知书》或者《行政处罚决定书》,并由执行人员送达当事人。(纸质文书资料记录)

七、执行

(一)当场执行。给予罚款处罚,符合当场收缴条件的,应出具统一制发的罚款收据,根据收缴场所不同,进行全程音像记录。罚款收缴后严格按照处理程序履行手续进行处理方面的执法记录。(纸质文书资料、执法记录仪记录)

(二)送交执行。根据《违法案件集体审理纪要》根据案情制作《处理决定书》,移送执行部门。(纸质文书资料记录)

(三)相对人履行。涉及行政处罚的,按照《行政处罚各程序环节具体记录方式和规定》进行记录。行政处罚相对人履行处罚决定的,执行人员应当制作《执行报告》并备案。(纸质文书资料记录)

 

 

附件3

行政强制各程序环节具体记录方式和规定

行政强制包括:市政府赋权和有关部门授权委托的行政强制事项,上述事项的各程序环节具体记录方式和规定如下:

一、启动

发现违法行为的,责令其立即停止违法行为,由行政执法人员制作《行政执法审批表》,连同有根据认为执法相对人有违法行为的资料,一并报单位负责人批准后,制作并送达《事项通知书》,责令限期整改。(纸质文书资料)

二、审批

单位负责人对报送的《行政执法审批表》以及有关资料进行审查,并签署审批意见。(纸质文书资料记录)

三、实施

对于查处的违法行为,根据其危害程度及整改情况,根据法律、法规和规章,参照自由裁量基准,依法作出处罚,构成犯罪的,依法追究其刑事责任。

四、申请法院强制执行

1.申请依法需要申请法院强制执行的,执法人员制作《申请法院强制执行申请表》,连同有关资料一并报送本单位负责人审批。(纸质文书资料记录)

2.决定本单位负责人对《申请法院强制执行申请表》以及有关资料进行审查,并在《申请法院强制执行申请表》上签署意见。经批准同意申请法院强制执行的,人员制作《强制执行申请书》,送达人民法院,申请强制执行。(纸质文书资料记录)

3.反馈根据法院受理情况,将法院受理文书留存记录;根据法院执行反馈情况,将法院《不予执行裁定书》或《终结执行裁定书》留存记录。(纸质文书记录记录)

五、执行中止和终结

行政强制执行过程中,发生法定的执行中止或终结情形的,人员应当制作《行政强制执行中止(终结)报告》,报本单位负责人批准后,中止或终结行政强制执行。(纸质文书资料记录)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件4

行政检查各程序环节具体记录方式和规定

    行政检查各程序环节包括:检举管理,案源登记,审批立案,选定人员,调查取证,检查变更,检查中止,检查终结、检查完毕。其中调查取证程序环节又包括:送达检查通知书、现场调查或勘验、询问当事人、收集证人证言。上述事项的各程序环节具体记录方式和规定分别如下:

一、检举管理

(一)受理

任何单位和个人均可采用书信、互联网、传真、电话、来访等形式,向本单位检举违法行为线索。执法人员对收到的检举,根据初步审核情况,进行以下处理:(纸质文书资料记录;对采用电话方式检举的,经检举人同意后可通过录音方式同时记录)

1、属于受理范围的,制作《检举违法行为登记表》。

2、不属于受理范围的,应当告知检举人向有处理权的单位反映,或者将检举事项登记以后按照分类处理的规定处理。

3、当检举形式为“来访”,工作人员打印《检举违法行为记录单》,交检举人核对后签名。

4、受理实名检举的,应当应检举人的要求向检举人出具书面《检举违法行为受理回执》。

5、受理口头检举,应当准确记录检举事项,交检举人阅读或者向检举人宣读,经确认无误以后由检举人签名或者盖章;检举人不愿签名或者盖章的,由举报中心的人员记录在案。受理电话检举,应当询问清楚,准确记录。受理电话、口头检举,经检举人同意以后,可以录音或者录像。

(二)审批

根据不同情况,本单位负责人在《检举违法行为登记表》上作出如下审批:(纸质文书资料记录)

1、检举内容详细、违法行为线索清楚、案情重大、涉及范围广的,作为重大检举案件,由本单位直接查处,或向上级法规科申请查处;

2、检举内容提供了一定线索,有可能存在违法行为的,作为一般案件,由本单位直接查处;

3、检举事项不完整或者内容不清、线索不明或者内容重复的,可以暂存待查,待检举人将情况补充完整以后,再进行处理;

4、不属于本单位职责范围的检举事项,移交有处理权的单位或者部门;

5、已经结案的检举案件,检举人就同一事项再次检举,没有提供新的线索、资料;或者提供了新的线索、资料,经审查没有价值的,可以不再检查。

(三)处理

根据《检举违法行为登记表》上的审批结果,分别进行以下处理:(纸质文书资料记录)

1、为“交办处理”时,制作《违法检举事项交办函》,传递至接收交办的科室。

2、为“转办处理”时,制作《转办函》,传递至接收转办机构。

3、为“报请上级查处”时进行报请查处处理。

4、为“暂存待处理”时,可以暂存待查。

二、案源管理

(一)登记

人员对自选或接收的下列案源信息进行登记处理,建立登记案源信息档案,对所获取的案源信息实行分类管理。对自选案源,制作《检查项目书》,记录选案分析意见;对交办、转办、情报交换的案源信息,接收到《违法案件交办函》或《转办函》或者风险管理部门及其他部门传递的案源信息后,制作《交办/转办/情报交换案件登记表》。(纸质文书资料记录)

案源信息主要包括:

①  违法线索;

②  上级机关交办的违法案件

③  上级机关安排的专项检查;

④  本街道相关部门移交的违法信息;

⑤  检举的违法信息;

⑥  其他部门和单位转来的违法信息;

⑦ 社会公共信息;

⑧ 其他相关信息。

(二)审批

执法相关负责人在上述文书中签署审批意见。

(三)处理

根据审批意见,分别进行以下处理:(纸质文书资料记录)

1、审批意见是“本级查处”,由本级执法人员进行检查;

2、审批意见是“并案处理”,与在查案件并案检查;

3、审批意见是“暂存待处理”,先暂存待调查核实或补充完整后再处理;

4、审批意见是“报请上级查处”,报请上级机关查处;

5、审批意见是“转办处理”时,制作《转办函》,转其他有处理权的单位或部门处理。

    三、审批立案

待查对象确定后,人员填制《立案审批表》,附有关资料,经本单位负责人批准后立案检查。经批准立案检查的,制作《检查任务通知书》,连同有关资料一并移交检查部门。(纸质文书资料记录)

    四、选定人员

检查部门接到《检查任务通知书》后,选定实施检查的检查人员。检查应当由两名以上检查人员共同实施。(纸质文书资料记录)

  五、调查取证

检查人员进行调查取证时,应当依照法定权限和程序,收集能够证明案件事实的证据材料。不得违反法定程序收集证据材料;不得以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料;不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取证据材料。在调查取证过程中,除依照以下各项制作文书外,检查人员还应当制作《检查工作底稿》,记录案件事实,归集相关证据材料,并签字、注明日期。

(一)送达检查通知书

检查人员根据《检查任务通知书》,制作《检查通知书》。在向被查对象送达《检查通知书》时,检查人员必须出示《检查证》,同时制作《现场笔录》,对出示证件以及送达文书的过程予以记载。(纸质文书资料记录)

需要将录音、录像等影音资料作为证据的,应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容。对声音资料,应当附有该声音内容的文字记录;对图像资料,应当附有必要的文字说明。(有关执法记录仪记录后作为证据使用的要求,下同)

(二)检查提取书证物证

对调取的有关资料进行审核检查。在此过程中,可责成被查对象提供有关的文件、证明材料和有关资料进行审查;被查对象不提供的,制作并送达《事项通知书》责令限期提供;拒不提供的,制作并送达《责令限期改正通知书》责令限期改正。经审查需要取证的,根据以下不同情况提取证据(纸质文书资料记录,必要时可通过全过程音像记录)。

(三)现场调查或勘验

检查人员实地调查取证时,制作《现场笔录》、《勘验笔录》,对实地检查情况予以记录或者说明。制作《现场笔录》、《勘验笔录》,应当载明时间、地点和事件等内容,并由检查人员签名和当事人签章。当事人拒绝在现场笔录、勘验笔录上签章的,检查人员应当在笔录上注明原因;如有其他人员在场,可以由其签章证明。(纸质文书资料、全过程音像记录)

(四)询问当事人

检查人员需要依法询问执法相对人有关问题和情况的,除在被查对象生产经营场所询问外,应当制作并向被询问人送达《询问通知书》。询问时应当首先告知被询问人如实回答问题,并制作《询问笔录》。询问完毕后,询问笔录应当交被询问人核对或者向其宣读;询问笔录有修改的,应当由被询问人在改动处捺指印;核对无误后,由被询问人在尾页结束处写明“以上笔录我看过(或者向我宣读过),与我说的相符”,并逐页签章、捺指印。被询问人拒绝在询问笔录上签章、捺指印的,检查人员应当在笔录上注明。(纸质文书资料记录,必要时可通过执法记录仪同时记录)

(五)收集证人证言

当事人、证人可以采取书面或者口头方式陈述或者提供证言。书面陈述或者提供证言的,提交《当事人自述材料》、《证人证言》。口头陈述或者提供证言的,检查人员应当制作笔录、录音、录像。笔录应当使用能够长期保持字迹的书写工具书写,也可使用计算机记录并打印,陈述或者证言应当由陈述人或者证人逐页签章、捺指印。口头提出变更陈述或者证言的,检查人员应当就变更部分重新制作笔录,注明原因,由当事人、证人逐页签章、捺指印。(纸质文书资料记录,必要时可通过执法记录仪同时记录)

(六)外围调查

    检查人员需要依法开展以下情形的调查时,填制《行政执法审批表》,经本单位负责人审批同意后,制作并送达《检查通知书》,向有配合调查义务的单位或个人进行调查并提取证据。(纸质文书资料记录,必要时可通过全过程音像记录)

    六、检查变更

(一)变更检查所属期间

检查过程中发现需要变更立案时确定的检查所属期间的,应填制《执法案件检查所属期间变更审批表》,经单位负责人批准后予以变更。变更检查所属期间后,应当向被查对象发出《事项通知书》,告知其变更情况。(纸质文书资料记录)

(二)变更检查人员

检查过程中发现需要变更原先确定的检查人员的,应填制《执法案件检查人员变更审批表》,经本单位负责人批准后予以变更。变更检查人员后,应当向被查对象发出《事项通知书》,告知其变更情况。(纸质文书资料记录)

    七、特殊情形

(一)检查中止

有下列情形之一,致使检查暂时无法进行的,检查人员填制《违法案件中止检查审批表》,并附相关证据材料,经本单位负责人批准后,中止检查;中止检查的情形消失后,应当及时填制《违法案件解除中止检查审批表》,经本单位负责人批准后,恢复检查。(纸质文书资料记录):

  1.当事人被有关机关依法限制人身自由的;

2.有关资料被其他国家机关依法调取且尚未归还的;

3.法律、行政法规规定的其他可以中止检查的。

(二)检查终结

有下列情形之一,致使检查确实无法进行的,检查人员填制《违法案件终结检查审批表》,并附相关证据材料,移交审理部门审核,经本单位负责人批准后,终结检查:

1.被查对象死亡或者被依法宣告死亡或者依法注销的;

  2.被查对象违法行为均已超过法定追究期限的;

3.法律、行政法规规定的其他可以终结检查的。

    八、检查完毕

(一)检查应当自实施检查之日起60日内完成,确需延长检查时间的,应当制作《延长违法案件检查时限审批表》,经本单位负责人批准后方可延期。(纸质文书资料记录)

(二)检查结束前,检查人员可以制作《检查签证》,将发现的违法事实和依据告知被查对象,书面征求被查对象的意见。必要时,可以向被查对象发出《事项通知书》要求其在限期内书面说明,并提供有关资料;被查对象口头说明的,检查人员应当制作《陈述申辩笔录》,由被查对象签名或盖章。(纸质文书资料记录)

(三)检查结束时,检查人员应当制作《检查报告》,经检查部门负责人审核同意签名后,连同《检查工作底稿》及相关证据材料,在5个工作日内移交审理部门审理,并填制《违法案件证据及其他资料交接清单》,办理交接手续。(纸质文书资料记录)